職位描述
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)財(cái)富管理
崗位職責(zé):
1.參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及分支機(jī)構(gòu)公司的日常合規(guī)管理，包括接受業(yè)務(wù)部門日常合規(guī)咨詢，對(duì)業(yè)務(wù)營銷方案、合作方案、協(xié)議文本等材料進(jìn)行合規(guī)審查；
2.對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度、重大業(yè)務(wù)決策、新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品方案等開展合規(guī)審查；
3.組織或參與落實(shí)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的投資者適當(dāng)性管理、員工執(zhí)業(yè)行為管理等專項(xiàng)合規(guī)工作；
4.組織或參與對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，提出整改建議并督促落實(shí)；
5.開展合規(guī)宣傳與培訓(xùn)；
6.組織或參與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線投訴糾紛事件的處理；
7.落實(shí)公司、部門安排的其他合規(guī)管理工作。
任職要求:
1.國內(nèi)外大學(xué)本科以上學(xué)歷；
2.具有證券從業(yè)資格；基金從業(yè)資格
3.具備三年以上證券、金融、律師、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，熟悉證券業(yè)務(wù)和相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管要求；
4.良好的人際溝通能力和解決問題的能力；
5.工作踏實(shí)細(xì)致、認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)，具有較強(qiáng)的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)合作精神，具有較強(qiáng)的抗壓能力。
工作地點(diǎn)
上海黃浦區(qū)中環(huán)廣場
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野村東方國際證券有限公司野村東方國際證券有限公司于2019年3月由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立，2019年11月獲得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，是2018年4月28日中國證監(jiān)會(huì)公布《外商投資證券公司管理辦法》后，首批獲準(zhǔn)設(shè)立的外資控股證券公司。公司將在中國資本市場變革和證券行業(yè)創(chuàng)新的新時(shí)代把握機(jī)遇、結(jié)合控股股東野村集團(tuán)的核心優(yōu)勢，貫徹和客戶共同成長的公司理念，為中國投資者提供專業(yè)可信賴的綜合金融服務(wù)，力爭成為外資控股券商的“經(jīng)營典范”。
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