職位描述
業(yè)務(wù)合規(guī)
崗位職責(zé)：
1. 負(fù)責(zé)分公司的日常合規(guī)管理，組織開展本單位合規(guī)自查，按規(guī)定向分公司負(fù)責(zé)人、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告經(jīng)營管理的合法合規(guī)情況、合規(guī)管理工作開展情況、違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。
2. 協(xié)助分公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn)，以提高員工對(duì)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的認(rèn)知水平，提升單位員工的合規(guī)意識(shí)。
3. 協(xié)助分公司負(fù)責(zé)人識(shí)別、評(píng)估、防范、化解本單位經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，參與新產(chǎn)品及新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計(jì)，識(shí)別、評(píng)估并隨時(shí)跟進(jìn)其中潛在的合規(guī)問題，把握合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
4. 審查分公司擬定的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化，提出制定或者修訂本單位內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議。
5. 配合公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)本單位開展的常規(guī)或?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)檢查，落實(shí)檢查問題的整改措施，督促相關(guān)問題的整改。
6. 跟進(jìn) 分公司重大合規(guī)事件的進(jìn)展情況，采取恰當(dāng)措施及時(shí)制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度的進(jìn)一步擴(kuò)大。
7. 組織本單位實(shí)施公司反洗錢、信息隔離墻、利益沖突管理等制度。
8. 其他合規(guī)管理職責(zé)。
任職資格：
1. 本科及以上學(xué)歷，財(cái)經(jīng)、金融或相關(guān)專業(yè)；
2. 具備1年以上金融、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷；
3. 具有期貨行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)、CPA優(yōu)先；
4. 具有良好的溝通能力、協(xié)調(diào)能力，較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)。
工作地點(diǎn)
上海市普陀區(qū)云嶺東路391弄3號(hào)4層401室
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職位發(fā)布者
劉女士/招聘經(jīng)理
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華源期貨(北京)有限公司華源期貨（北京）有限公司成立于1993年4月，注冊(cè)資本3.76億元人民幣，是華源證券股份有限公司的全資控股子公司，實(shí)控人為武漢金融控股（集團(tuán)）有限公司。是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，國家工商行政管理總局核準(zhǔn)注冊(cè)登記的全國開展期貨業(yè)務(wù)的期貨公司之一，海淀區(qū)重點(diǎn)企業(yè)。公司具有商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，是中國金融期貨交易所，大連商品交易所、上海期貨交易所、上海國際能源交易中心、鄭州商品交易所、廣州期貨交易所會(huì)員單位。公司總部設(shè)在北京，在上海、大連、江蘇、成都設(shè)有分公司。目前已全面開通多家全國銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。公司主交易系統(tǒng)為Dce X-One主席交易系統(tǒng)，為全國首家上線該系統(tǒng)的期貨公司，該系統(tǒng)采用與大商所DCE交易7.0系統(tǒng)一致的FSP平臺(tái)技術(shù)，具有低延時(shí)、高擴(kuò)展等特性，提供交易行情API接入功能，支持第三方軟件便捷接入。公司次席交易系統(tǒng)為上期技術(shù)綜合交易平臺(tái)（CTP），該系統(tǒng)在軟硬件構(gòu)架方面全部采用熱備冗余結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，具有高可靠性與穩(wěn)定性。此外，公司還為客戶提供了文華財(cái)經(jīng)、博易大師、快期、財(cái)訊通、文華WH6/WH8、澎博閃電手、華源期貨手機(jī)APP、隨身行手機(jī)APP、TB、MC程序化交易等期貨/期權(quán)行情與交易客戶端軟件，這些軟件工具能在不同層面滿足客戶多層次業(yè)務(wù)需求。公司聚集一批具有豐富經(jīng)驗(yàn)和影響力的行業(yè)精英，具備強(qiáng)大的研發(fā)能力、持續(xù)盈利能力及風(fēng)險(xiǎn)管控能力。依托卓越的團(tuán)隊(duì)，致力為產(chǎn)業(yè)鏈、機(jī)構(gòu)及個(gè)人投資者提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、規(guī)范的期貨經(jīng)紀(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。華源期貨秉承“規(guī)范誠信、務(wù)實(shí)創(chuàng)新、客戶至上、價(jià)值共享”的服務(wù)理念，奉行“公開、公平、公正”的三公原則，傾力打造具有華源特色、以客戶需求為導(dǎo)向、以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為核心的高效、多能、一流的期貨交易服務(wù)平臺(tái)。
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