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工作職責(zé)： 1、對分支機構(gòu)經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性進行監(jiān)督檢查；敦促落實內(nèi)部規(guī)章制度；協(xié)助建立健全信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢工作機制，指導(dǎo)和督促分支機構(gòu)落實。 2、審查分支機構(gòu)提交的需合規(guī)部門審批的工作簽報及流程，包括但不限于公司OA及相關(guān)運營平臺的審批流程、合規(guī)即時報告、合規(guī)月報等。 3、統(tǒng)籌安排分支機構(gòu)落實反洗錢工作要求，監(jiān)督、核查分支機構(gòu)反洗錢數(shù)據(jù)及報告的報送情況。 4、分支機構(gòu)日常業(yè)務(wù)運作過程中的合規(guī)咨詢事項，指導(dǎo)分支機構(gòu)處理客戶投訴與糾紛，并對常規(guī)業(yè)務(wù)的協(xié)議、合同及方案進行審查。 5、就分支機構(gòu)擬開展的新業(yè)務(wù)方案，擬推廣的新產(chǎn)品，承攬的機構(gòu)業(yè)務(wù)提供合規(guī)支持，適當參與項目盡調(diào)。 6、負責(zé)牽頭組織分支機構(gòu)的合規(guī)檢查，配合總部各項合規(guī)及反洗錢檢查。 7、組織分支機構(gòu)定期或不定期開展合規(guī)培訓(xùn)。 8、監(jiān)測工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性，防范工作人員泄露濫用未公開信息、代客操作、代客理財?shù)冗`法違規(guī)行為。 9、監(jiān)管部門、自律組織及人民銀行的協(xié)助與溝通工作。